基金子公司新規(guī)從去年12月15日正式實(shí)施至今已過(guò)去半年時(shí)間，針對(duì)一些基金公司對(duì)子公司持股比例低于51%這一不符合新規(guī)的情況，已有基金公司開(kāi)始進(jìn)行整改。

　　作為新三板唯一一家掛牌的基金公司，中郵創(chuàng)業(yè)基金于上周一(即5月16日)召開(kāi)股東大會(huì)，審議多項(xiàng)議案，其中《關(guān)于受讓?xiě)c鼎鑫所持首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司6%股權(quán)的議案》獲得審議通過(guò)。如果該議案獲得實(shí)施，中郵創(chuàng)業(yè)基金持有首譽(yù)光控資產(chǎn)的股權(quán)比例將由目前的45%上升到51%，從而達(dá)到子公司新規(guī)的要求。

　　公開(kāi)信息顯示，首譽(yù)光控資產(chǎn)是由中郵創(chuàng)業(yè)基金發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)戶子公司，主要從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，成立日期為2013年3月11日(當(dāng)時(shí)公司名為首譽(yù)資產(chǎn))，成立時(shí)注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元，由中郵創(chuàng)業(yè)基金100%持股。

　　2014年5月，首譽(yù)資產(chǎn)實(shí)施增資，引入光大控股旗下重慶光控股權(quán)投資管理有限公司這一外部股東和北京慶鼎鑫投資中心(有限合伙)這一員工激勵(lì)平臺(tái)，此次增資和股權(quán)變更完成后，中郵創(chuàng)業(yè)基金對(duì)首譽(yù)資產(chǎn)的持股比例大幅下降到45%，重慶光控和北京慶鼎鑫分別持股30%和25%。伴隨股東變更，當(dāng)年8月8日起首譽(yù)資產(chǎn)更名為首譽(yù)光控資產(chǎn)并延續(xù)至今。截至去年底，首譽(yù)光控存續(xù)的受托管理規(guī)模總額達(dá)到1185億元，其中，主動(dòng)管理類(lèi)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)配置類(lèi)業(yè)務(wù)占據(jù)很大比例。

　　但去年12月15日實(shí)施的《基金管理公司子公司管理規(guī)定》第九條明確規(guī)定，“基金管理公司應(yīng)當(dāng)全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于51%。”

　　隨著新規(guī)的實(shí)施，中郵創(chuàng)業(yè)基金僅持有首譽(yù)光控45%的情況顯然不符合新規(guī)要求，去年證監(jiān)會(huì)已經(jīng)明確，對(duì)新規(guī)生效前存續(xù)的基金子公司，允許繼續(xù)合資，但基金管理公司的持股比例應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)調(diào)整至不低于51%。而在新規(guī)實(shí)施已超過(guò)6個(gè)月后，中郵創(chuàng)業(yè)基金欲通過(guò)受讓其他股東股權(quán)的方式達(dá)到新規(guī)要求。也是第一家對(duì)子公司持股比例實(shí)施整改的基金公司。

　　記者查詢了北京慶鼎鑫投資中心工商登記信息發(fā)現(xiàn)，該有限合伙企業(yè)成立于2014年1月9日，只有兩人自然人股東，分別為王毅喆和陳爽。其中王毅喆于今年初開(kāi)始擔(dān)任首譽(yù)光控資產(chǎn)總經(jīng)理。陳爽則擔(dān)任首譽(yù)光控資產(chǎn)董事多年，今年初卸任。王毅喆來(lái)自光大控股，曾擔(dān)任光大安石投資的董事總經(jīng)理，而光大安石投資則是光大控股旗下專(zhuān)業(yè)的房地產(chǎn)投資平臺(tái)。

　　實(shí)際上，除了首譽(yù)光控外，已有的70余家基金子公司中，雖然多數(shù)公司符合基金公司持股比例不低于51%的新規(guī)要求，但一些規(guī)模較大的公司如民生加銀資產(chǎn)中民生加銀基金的持股比例就只有40%。隨著12個(gè)月整改期的日益臨近，這些公司也必須有所動(dòng)作。

　　除了持股比例要求外，基金子公司新規(guī)還禁止基金公司人員在子公司參股，而目前有多家基金公司通過(guò)子公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，同樣不符合新規(guī)要求，同樣必須在12個(gè)月內(nèi)整改。今年1月份，新華基金發(fā)布公告稱，新華基金總經(jīng)理張宗友和督察長(zhǎng)齊巖已將持有的北京陶富投資管理有限公司(新華基金子公司北京新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司的股東)的全部股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑥亩辉僦苯踊蜷g接持有北京新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司的股權(quán)。新華基金也成為子公司新規(guī)實(shí)施之后第一家對(duì)基金公司員工持有子公司股權(quán)實(shí)施整改的公司。

　　由于有嘉實(shí)資本、銀華財(cái)富資本、易方達(dá)資產(chǎn)、瑞元資本等多家基金公司子公司有母公司員工持股情況，他們將如何整改也值得關(guān)注。

　　來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)