河南期貨股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目

admin2 2016-02-15 10:51:23

萬達期貨股份有限公司4,704.40萬股股份（9.30%股權(quán)）

標的名稱	萬達期貨股份有限公司4,704.40萬股股份（9.30%股權(quán)）
項目編號	G314BJ1006378	掛牌價格	18663.77萬元
首次登載報刊	上海證券報	掛牌公告期	自公告之日起20個工作日
掛牌起始日期	2014-11-19	掛牌期滿日期	2014-12-16
標的所在地區(qū)	中國-河南省-鄭州市	標的所屬行業(yè)	金融業(yè)

一、轉(zhuǎn)讓方承諾
本轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓持有標的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，并委托交易機構(gòu)公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息和組織交易活動。依照公開、公平、公正、誠信的原則作如下承諾：點擊查看承諾全文
二、標的企業(yè)簡況
標的企業(yè) 基本情況	標的企業(yè)名稱	萬達期貨股份有限公司
	注冊地（住所）	中國-河南省-鄭州市（鄭州市鄭東新區(qū)商務內(nèi)環(huán)路27號樓1單元3層01號、2單元3層02號）
	法定代表人	張巖
	成立時間	1993-04-08
	注冊資本（萬元）	人民幣 50600
	經(jīng)濟類型	國有控股企業(yè)
	公司類型（經(jīng)濟性質(zhì)）	股份有限公司
	所屬行業(yè)	金融業(yè)
	組織機構(gòu)代碼	10002139-4
	經(jīng)營規(guī)模	中型
	經(jīng)營范圍	商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理。（憑許可證經(jīng)營）
	職工人數(shù)	433 人
	是否含有國有劃撥土地	否
標的企業(yè) 股權(quán)結(jié)構(gòu)	標的企業(yè)原股東是否放棄行使優(yōu)先購買權(quán)	是
	序號	前十位股東名稱		持股比例
	1	河南東方糧食貿(mào)易有限公司		44.3%
	2	山西東港工貿(mào)集團有限公司		20.13%
	3	中儲糧油脂有限公司		12.91%
	4	廣東粵財信托有限公司		8.46%
	5	三全食品股份有限公司		4.96%
	6	北京森雷普實驗室設(shè)備有限公司		4.7%
	7	紅證利德資本管理有限公司		4.54%

主要財務指標（萬元）	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)年度審計報告
	2013年度	營業(yè)收入	營業(yè)利潤			凈利潤
		91540.68	8694.86			6438.37
		資產(chǎn)總計	負債總計			所有者權(quán)益
		441873.75	374278.93			67594.82
	審計機構(gòu)	立信會計師事務所（特殊普通合伙）
	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)財務報表
	報表日期	營業(yè)收入	營業(yè)利潤			凈利潤
	2014-10-31	104584.7	7794.23			6256.22
	報表類型	資產(chǎn)總計	負債總計			所有者權(quán)益
	月報	553022.79	480639.23			72383.56
資產(chǎn)評估情況（萬元）	評估機構(gòu)	中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司
	核準（備案）機構(gòu)	中國儲備糧管理總公司
	核準（備案）日期	2014-11-18
	評估基準日	2014-09-30
	項目	賬面價值			評估價值
	資產(chǎn)總計（萬元）	519493.41			-
	負債總計（萬元）	447928.15			-
	凈資產(chǎn)（萬元）	71565.26			93216.71
	轉(zhuǎn)讓標的對應評估值	8669.16（萬元）
評估基準日審計機構(gòu)		立信會計師事務所（特殊普通合伙）
律師事務所		河南嘉泰律師事務所
內(nèi)部審議情況		股東會決議
重要信息披露	其他披露內(nèi)容	標的企業(yè)詳細情況參見《評估報告》、《審計報告》、《法律意見書》等北交所備查文件。
	管理層擬參與受讓意向	否
三、轉(zhuǎn)讓方簡況
轉(zhuǎn)讓方基本情況	轉(zhuǎn)讓方名稱	河南東方糧食貿(mào)易有限公司
	注冊地（住所）	中國[156]河南省[410000]鄭州市[410100]市轄區(qū)[410101]鄭州市紅專路97號
	法定代表人	楊鳴
	注冊資本（萬元）	人民幣 20200
	經(jīng)濟類型	國有控股企業(yè)
	公司類型（經(jīng)濟性質(zhì)）	有限責任公司
	所屬行業(yè)	貿(mào)易業(yè)
	組織機構(gòu)代碼	16995441-6
	經(jīng)營規(guī)模	中型
	持有產(chǎn)(股)權(quán)比例	44.3%
	擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)(股)權(quán)比例	9.3%
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準情況	國資監(jiān)管機構(gòu)	國務院國資委
	所屬集團或主管部門名稱	中國儲備糧管理總公司
	組織機構(gòu)代碼	71092649X
	批準單位名稱	河南東方糧食貿(mào)易有限公司股東會
	決議類型	股東會議決議
四、交易條件與受讓方資格條件
交易條件	掛牌價格（萬元）	18663.77
	價款支付方式	分期付款分期支付要求：在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后5個工作日內(nèi)，受讓方首次支付轉(zhuǎn)讓價款總額的40%（含交易保證金）至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶；應當在中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準本次股權(quán)變更事項之日起4個月內(nèi)，一次性將剩余價款及按同期銀行貸款利率計算的期間利息支付至轉(zhuǎn)讓方指定的賬戶且付款期限不得超過一年。受讓方對首付款外其余未付交易價款提供合法有效擔保。
	與轉(zhuǎn)讓相關(guān)其他條件	1、意向受讓方在通過資格確認后3個工作日內(nèi)，須交納轉(zhuǎn)讓股份掛牌價10%的保證金到北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶。 2、本項目設(shè)立交易保證金的目的是為了維護交易秩序，避免轉(zhuǎn)讓方因意向受讓方的不正當行為而遭受損失。若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)全額扣除意向受讓方所交納的保證金作為補償金： (1)意向受讓方通過資格確認并交納保證金后單方撤回受讓申請的； (2)產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方時，未參加后續(xù)競價程序的； (3)在競價過程中以掛牌價格為起始價格，各意向受讓方均不應價的； (4)被確定為最終受讓方后，未在3個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》的； (5)被確定為最終受讓方后，未在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后，按照合同約定支付交易價款的。除以上情形外，最終受讓方交納的保證金在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其他意向受讓方交納的保證金將在最終受讓方被確定后3個工作日內(nèi)無息返還。 3、轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，經(jīng)資格確認并交納交易保證金后只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，意向受讓方應當在北京產(chǎn)權(quán)交易所的組織下進行報價，意向受讓方的報價不得低于掛牌價格，報價高于或等于掛牌價格的，則該報價成為受讓價格。經(jīng)公開征集產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由北京產(chǎn)權(quán)交易所按照本《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》公布的網(wǎng)絡競價方式組織實施公開競價。 4、意向受讓方須在被確定為最終受讓方后的3個工作日內(nèi)，與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后5個工作日內(nèi)，受讓方首次支付轉(zhuǎn)讓價款總額的40%（含交易保證金）至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶；應當在中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準本次股權(quán)變更事項之日起4個月內(nèi)，一次性將剩余價款及按同期銀行貸款利率計算的期間利息支付至轉(zhuǎn)讓方指定的賬戶且付款期限不得超過一年。受讓方對首付款外其余未付交易價款提供合法有效擔保。在款項未付清之前，轉(zhuǎn)讓方及標的企業(yè)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓及工商變更登記手續(xù)。 5、意向受讓方須書面承諾： (1) 若出現(xiàn)上述扣除保證金的任何一種情況時，同意北京產(chǎn)權(quán)交易所將扣除產(chǎn)權(quán)交易服務費等費用后的保證金作為對轉(zhuǎn)讓方的補償金。 (2）同意北京產(chǎn)權(quán)交易所在出具本項目產(chǎn)權(quán)交易憑證后，3個工作日內(nèi)將扣除轉(zhuǎn)讓方產(chǎn)權(quán)交易服務費等費用后的首付款項劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方銀行賬戶。 6、意向受讓方須書面承諾，受讓本標的后，受讓方必須同時受讓中儲糧油脂有限公司轉(zhuǎn)讓的萬達期貨股份有限公司6534.28萬股股份（12.91%股權(quán)）和廣東粵財信托有限公司轉(zhuǎn)讓的萬達期貨股份有限公司4279.68萬股股份（8.46%股權(quán)） 7、意向受讓方須書面承諾：(1)受讓方須同意萬達期貨全體員工繼續(xù)履行原簽訂的勞動合同，對于符合《勞動合同法》第14條第2款規(guī)定的員工，與其簽訂無固定期限勞動合同，同時為繼續(xù)留任的職工接續(xù)養(yǎng)老、醫(yī)保、失業(yè)等各項社會保險。 (2) 受讓方須同意萬達期貨繼續(xù)留任職工的工作年限連續(xù)計算，工作年限自職工到萬達期貨參加工作之日起算，或者自職工在其他國有單位首次參加工作之日起算。 (3) 受讓方須同意萬達期貨依法向離職的職工按照前款所述方法計算的工作年限支付經(jīng)濟補償金。（4）作為戰(zhàn)略投資者受讓該項目，能夠?qū)θf達期貨的產(chǎn)品、業(yè)務、市場發(fā)展提供實質(zhì)性的資源、資金和市場支持，而非財務投資者。 8、對萬達期貨債權(quán)債務的處置要求：受讓方須同意萬達期貨的債權(quán)債務依法由變更股權(quán)后的萬達期貨承繼。
受讓方資格條件		1、意向受讓方應為具有中國法人資格的企業(yè)，符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。 2、意向受讓方應具有良好的財務狀況和支付能力，在遞交受讓申請的同時，須提供由金融機構(gòu)出具的公告期內(nèi)某一時點的不低于掛牌價格的存款證明原件。 3、意向受讓方的實收資本或凈資產(chǎn)不低于人民幣30億元。 4、中國國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 5、本項目不接受聯(lián)合、委托及信托方式受讓。
保證金設(shè)定	是否交納保證金	是
	交納金額	1866.377萬元
	交納方式	支票、電匯、網(wǎng)上銀行支付。
五、掛牌信息
掛牌公告期（信息發(fā)布期）		自公告之日起20個工作日
掛牌期滿后，如未征集到意向受讓方		延期 ( 不變更掛牌條件，按照5個工作日為一個周期延長，直至征集到意向受讓方。 )
交易方式		掛牌期滿，如征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方，選擇以下交易方式確定受讓方：網(wǎng)絡競價(多次報價)
權(quán)重報價或招投標主要內(nèi)容、動態(tài)報價項目擬簽署的《產(chǎn)權(quán)交易合同》、要求意向受讓方遞交的《動態(tài)報價承諾函》